荐股文章

〔2014〕017号

当事人：蔡国澍，男，1972年6月出生，2004年11月取得证券投资咨询业务资格，2006年至2007年3月任江海证券哈尔滨友谊路营业部客户经理，住址：黑龙江省哈尔滨市道外区新江桥街。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对蔡国澍违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人蔡国澍未提出陈述申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，蔡国澍存在以下违法事实：

司法机关认定，蔡国澍在2007年被余某网上招聘至武汉新兰德证券投资顾问有限公司（以下简称新兰德公司）从事证券分析业务，按照文章的数量获取报酬。2008年底新兰德公司解散后至案发，蔡国澍继续应余某的要求，帮助其撰写荐股分析文章，从中获取利益。

此外，蔡国澍还在2009年3月利用“吴某”、“杨某”2个证券账户，利用余某提供的信息与其同步操纵证券13只（次），累计买入成交额29,578,619.84元，累计卖出成交金额31,131,248.50元，非法获利1,552,628.66元。期间，应余某要求，蔡国澍还为其开设了5个证券账户和对应的银行账户并交给余某操作，后期又帮其开了2个银行账户用于转账。案发后，追缴蔡国澍非法所得100万元，已上缴国库。

司法机关认为，蔡国澍身为证券从业人员，明知自己的行为是违反证券法规而为之，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十二条第一款第（四）项规定的行为，但犯罪情节轻微，其在整个犯罪过程中处于次要地位，属从犯，且退回了部分非法所得，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，可以免除刑罚。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十二条第二款的规定，决定对蔡国澍不起诉。

以上违法事实，有司法机关认定文件等证据证明，足以认定。 我会认为，蔡国澍的上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十四条第（五）项的规定。 根据蔡国澍违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《暂行办法》第三十六条的规定，我会决定：撤销蔡国澍证券投资咨询业务资格。 当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证监会 2014年1月27日